2023-07-07 21:32:22 来源:南方网
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据证监会网站消息,近期,针对蚂蚁集团及旗下机构过往年度在公司治理、金融消费者保护、参与银行保险机构业务活动、从事支付结算业务、履行反洗钱义务和开展基金销售业务等方面存在的违法违规行为,金融管理部门依据《中国人民银行法》《反洗钱法》《银行业监督管理法》《保险法》《证券投资基金法》《消费者权益保护法》等,对蚂蚁集团及旗下机构处以罚款(含没收违法所得)71.23亿元。要求蚂蚁集团关停违规开展的“相互宝”业务,并依法补偿消费者利益。
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浙江证监局对蚂蚁基金公司罚款7368万元
7月7日,证监会浙江监管局发布行政处罚决定书,经查明,蚂蚁基金销售存在以下违法事实:一、违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定。二、违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定。蚂蚁基金销售上述行为反映出公司在开展基金销售业务过程中,未能恪尽职守,未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,违反了《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》有关规定。公司总经理林思思对公司开展基金销售业务负有管理责任,是公司前述违法违规行为的主管人员。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《销售管理办法》第五十七条的规定,浙江证监局决定:一、对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司给予警告,并处以7368万元罚款;二、对林思思给予警告,并处以15万元罚款。
蚂蚁集团回应被处罚:诚恳接受、坚决服从
7月7日,蚂蚁集团发布公告:自2020年以来,蚂蚁集团在金融管理部门指导下积极推进各项整改,目前已完成相关整改事项。今天,蚂蚁集团收到金融管理部门行政处罚决定书,我们对此诚恳接受、坚决服从,并将进一步夯实合规治理水平。未来,蚂蚁集团将恪守使命与初心,坚持守正创新,继续增强科技研发能力,努力为实体经济尤其是小微群体做好服务并创造更大价值。
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